各街道辦事處、慈城鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府各部門、直屬單位：

為更好地發(fā)揮財政資金的引導作用，鼓勵社會資本進入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，實現(xiàn)財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動全區(qū)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)《寧波市人民政府關(guān)于加快設立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金意見的通知》（甬政發(fā)〔2015〕75號）、《寧波市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》（甬政辦發(fā)〔2011〕308號）等要求，現(xiàn)就我區(qū)設立政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金提出如下實施意見。

一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的設立和資金籌集

（一）江北區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金是按照“政府引導、科學決策、市場運作、規(guī)范管理”的原則，由區(qū)人民政府為主出資設立的政府引導性基金。產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金設立應符合國家和省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，圍繞打造“創(chuàng)智之城、和美江北”的總目標，結(jié)合我區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚特點、扶持發(fā)展需要和政府財力狀況，通過與社會資本合作發(fā)起設立若干產(chǎn)業(yè)子基金，進行市場化運作。產(chǎn)業(yè)子基金由相關(guān)行政主管部門根據(jù)條件成熟狀況逐步申請設立，組建方案報產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金領(lǐng)導小組審批。

（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的資金來源，主要為經(jīng)清理轉(zhuǎn)化的競爭性領(lǐng)域財政專項資金、深化財政存量資金改革盤活的部分存量資金、公共財政預算安排和基金投資收益等，必要時，也可吸收部分社會資本，以便產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金做強、做大。

（三）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金由區(qū)財政出資，區(qū)財政局代表區(qū)政府履行出資人職責，并授權(quán)寧波市江北區(qū)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司代行出資。產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金通過與社會資本合作成立子基金模式運作，鼓勵轄區(qū)上市公司、龍頭企業(yè)及經(jīng)認可的區(qū)內(nèi)企業(yè)主體發(fā)起設立子基金。本實施意見適用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金及其子基金。

（四）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金出資可一次或分期籌集到位。子基金首期到位資金不少于基金總規(guī)模的50%，其余資金可根據(jù)首期到位資金運行情況分步到位，全部到位期限一般不超過基金審批設立后3年。

（五）設立產(chǎn)業(yè)子基金應符合以下基本條件：

產(chǎn)業(yè)子基金設立應有目標、規(guī)模、期限及指定的投資領(lǐng)域。

1.子基金管理架構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程或合伙人協(xié)議、合作管理協(xié)議、基金托管協(xié)議；

2.子基金出資人應根據(jù)基金規(guī)模明確各自的出資額，并承諾出資及時足額到位；

3.子基金達到一定規(guī)模，基金規(guī)模原則上不低于1億元人民幣。

4.子基金管理機構(gòu)按照超額累進制認繳出資額，其中3億元（含）以內(nèi)部分，以不低于2%認繳出資；3億元（不含）至5億元（含）部分，以不低于1.5%認繳出資；5億元（不含）以上部分，以不低于1%認繳出資。

5.子基金管理機構(gòu)應具有相應的合法牌照和較強的資金募集和專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域招商能力，管理團隊具備豐富的管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績。優(yōu)先支持本區(qū)注冊的基金管理公司參與子基金的設立。子基金管理費用原則上按照超額累進制核定，基金規(guī)模1億元（含）以下部分，投資期內(nèi)每年一般不超過實繳出資額的2.5%，回收期每年一般不超過未退出資金的2%；1億元以上部分，投資期內(nèi)每年一般不超過資金實到額的2%，回收期每年一般不超過未退出資金的2%。

6.產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金及其他區(qū)本級政府性資金對子基金的出資比例合計不高于20%；產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金不得作為普通合伙人承擔無限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；產(chǎn)業(yè)子基金的其余資金應依法募集。

7.產(chǎn)業(yè)子基金需在江北區(qū)內(nèi)注冊，其投資于本區(qū)企業(yè)的投資總額原則上應不低于產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金對該產(chǎn)業(yè)子基金實際出資額的1.5倍。包括直接投資、標的公司設立子公司等形式將優(yōu)質(zhì)的區(qū)域外投資項目落地到本區(qū)。

二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理架構(gòu)及其職責

產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理架構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金領(lǐng)導小組、相關(guān)行政主管部門、投資評審委員會、出資法人機構(gòu)、子基金管理機構(gòu)、托管銀行，按照基金組建方案和基金管理辦法各司其職。

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金領(lǐng)導小組：建立由區(qū)政府主要領(lǐng)導為組長，有關(guān)部門參與的產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金領(lǐng)導小組，負責決定和審批產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金投資原則、方向、資金計劃、基金管理制度原則框架，決策出資6000萬元（含）以下各類產(chǎn)業(yè)子基金總體設立方案等重大事項。

領(lǐng)導小組辦公室設在區(qū)財政局，負責基金決策機構(gòu)日常工作，草擬基金設立方案、規(guī)劃、基金管理制度原則框架；牽頭提出基金籌集、分配計劃，建立投資評審專家?guī)欤M織擬設立產(chǎn)業(yè)子基金評審，提出實施建議；負責對基金考核評價和監(jiān)督，落實領(lǐng)導小組各項決策；提請區(qū)政府決策出資6000萬元以上各類產(chǎn)業(yè)子基金總體設立方案等重大事項。

（二）相關(guān)行政主管部門：提出本領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)子基金總體設立方案、投向和重點，經(jīng)領(lǐng)導小組辦公室評審后報領(lǐng)導小組決策；負責產(chǎn)業(yè)子基金的組建、監(jiān)督、退出，負責整理提供行業(yè)投資信息和需求、推薦行業(yè)投資備選項目等投資對接服務。

（三）投資評審委員會：負責評審產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金與社會資本合作發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)子基金。投資評審委員會由政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、社會專家共同組成，人數(shù)7人（含）以上單數(shù)組成，其中行業(yè)協(xié)會、社會專家不少于半數(shù)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金擬投資項目相關(guān)單位（企業(yè)）人員不得作為評審委員會成員。

（四）出資法人機構(gòu)：授權(quán)已有或新設立的國有獨資企業(yè)代行出資人職責，根據(jù)授權(quán)代為履行對產(chǎn)業(yè)子基金出資主體職責，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理職責，按法律規(guī)定簽署出資人相關(guān)法律文書，負責產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金專戶管理、核算；定期向基金領(lǐng)導小組辦公室報送基金收支運作情況。

（五）子基金管理機構(gòu)：按照合作協(xié)議約定負責產(chǎn)業(yè)子基金的日常投資和運作工作。包括負責收集子基金的投資合作意向、擬定章程或合伙協(xié)議，督促各方出資資金及時足額到位；按照子基金投資計劃對投資合作企業(yè)（項目）進行盡職調(diào)查、入股談判、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作，負責派遣代表監(jiān)督子基金投資企業(yè)（項目）的生產(chǎn)經(jīng)營，定期向相關(guān)行政主管部門和基金法人機構(gòu)報送基金收支運作情況等工作。

（六）基金托管銀行：產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金應當委托符合條件的本區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)進行托管。產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金托管銀行原則上需競爭性遴選后由區(qū)財政局確定，并由區(qū)財政局、出資法人機構(gòu)與其簽訂基金托管協(xié)議，明確各方職責。子基金托管銀行由子基金企業(yè)在寧波市內(nèi)金融機構(gòu)中選擇確定。

三、投資方向和投入退出

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金應根據(jù)國家和省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，重點投向高新技術(shù)企業(yè)、先進制造業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代服務業(yè)等，鼓勵引導子基金投向區(qū)內(nèi)初創(chuàng)或中早期企業(yè)（項目），不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國家和省、市限制行業(yè)。

（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金及子基金不得從事以下業(yè)務：

1.不得投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，產(chǎn)業(yè)子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；

2.不得投資股票（產(chǎn)業(yè)子基金投資上市公司增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.不得從事?lián)！⒌盅骸⒎康禺a(chǎn)（包括自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務；

4.不得用于贊助、捐贈等支出；

5.不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)（僅適用于產(chǎn)業(yè)子基金）；

6.不得吸收或變相吸收存款、或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

7.不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；

8.不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

（三）產(chǎn)業(yè)子基金投資企業(yè)（項目）由子基金企業(yè)按市場化原則進行決策。

（四）產(chǎn)業(yè)子基金由上市公司、龍頭企業(yè)及經(jīng)認可的區(qū)內(nèi)企業(yè)主體牽頭發(fā)起組建的，由牽頭企業(yè)選擇管理機構(gòu)，并報基金領(lǐng)導小組備案。由管理機構(gòu)牽頭組建的，由相關(guān)行政主管部門會同出資法人機構(gòu)共同選擇管理機構(gòu)，并進行盡職調(diào)查、專家評審、媒體公示，提交基金領(lǐng)導小組審議決策。

（五）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金原則上采取引導方式，政府出資部分可進行收益讓渡。5年內(nèi)子基金管理公司或基金發(fā)起人采取股權(quán)收購方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金出資部分退出的，產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金可按同期銀行貸款基準利率結(jié)合本金，確定退出價格；5年后退出的，按照同股同權(quán)方式確定退出價格。

（六）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金投資形成的股權(quán)或出資份額應在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應適時進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購以及清算等方式實現(xiàn)退出。

（七）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金與社會資本合作設立的產(chǎn)業(yè)子基金投資期原則上不超過4年，存續(xù)期一般不超過7年，確需延長的經(jīng)子基金出資人一致同意，最多延長2年。

（八）產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金除與其他出資人在基金章程中約定退出方式外，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金可無需其他出資人同意，按照約定，選擇退出：

1.子基金組建方案確認后一年，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設立的；

2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金撥付子基金賬戶一年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務的；

3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標的；

4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。

四、風險防控和考核評價

（一）建立健全產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金監(jiān)管機制，明確子基金的支持重點、組織架構(gòu)、投資方向、投資運營、費用收益、風險防控、績效考核、報告制度等相關(guān)內(nèi)容，建立健全對收益讓渡項目的風險承擔及考核評價機制。

（二）出資法人機構(gòu)應委派“觀察員”列席子基金投資項目決策；審閱投資項目的有關(guān)資料，檢查資料的完整性和投資項目的合規(guī)性，對投資項目進行監(jiān)督。對不符合法律、法規(guī)及產(chǎn)業(yè)子基金章程（合伙協(xié)議）規(guī)定的擬投資項目，可行使一票否決權(quán)。

（三）國資、審計等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責分別對產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的設立與運作進行業(yè)務指導和政策監(jiān)管。

五、實施要求

（一）統(tǒng)一思想認識。建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，是轉(zhuǎn)變政府職能的一個重要實現(xiàn)形式。全區(qū)各級、各部門要統(tǒng)一思想，提高認識，切實轉(zhuǎn)變原有的思維定勢，對工作職能按照創(chuàng)新理念進行重新定位，清晰合理界定行政管理與市場選擇之間的邊界。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的設立和運作管理，正確把握好政府對產(chǎn)業(yè)基金建設的規(guī)劃方向，借力基金推動我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

（二）加強組織領(lǐng)導。產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金領(lǐng)導小組切實加強領(lǐng)導，加快推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的設立，全面推行基金市場化運作。區(qū)財政局按照中央、省、市有關(guān)財政專項資金改革的要求，統(tǒng)籌盤活好各類財政資金，做好現(xiàn)有財政專項資金轉(zhuǎn)化為基金工作。區(qū)相關(guān)主管部門應根據(jù)各自職責，科學制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出具體領(lǐng)域的投資方向和重點，推薦產(chǎn)業(yè)子基金組建方向，參與相關(guān)辦法制定，開展績效評價，確保基金順利運行。  

（三）完善工作機制。各部門要按照區(qū)政府的統(tǒng)一部署，結(jié)合實際，制定具體政策措施和工作方案，堅持問題導向，積極研究解決工作中遇到的問題，確保工作穩(wěn)步推進。要明確職責分工，健全管理架構(gòu)，完善管理制度，確保基金的有效運作。

寧波市江北區(qū)人民政府辦公室

2021年6月25日