北區(qū)科技〔2024〕24號

各街道辦事處、慈城鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府各部門、直屬單位：

現將《江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目專項資金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

寧波市江北區(qū)科學技術局

2024 年 5 月 29 日

江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目專項資金管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范和加強江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目管理，提高項目實施質量和財政資金使用績效，培育發(fā)展新質生產力，結合國家、省、 市、區(qū)有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所指關鍵核心技術攻關項目（以下簡稱“項目”）是根據我區(qū)經濟和社會發(fā)展需求、科技發(fā)展規(guī)劃和年度科技計劃總體安排，以區(qū)財政科技經費支持或政策引導，在一定時期內由相關單位實施的關鍵核心技術研究開發(fā)及相關活動。

第三條本辦法適用于江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目的申報、評審、立項、管理、驗收等工作。

第四條項目實行據實申請、公正受理、科學評估、擇優(yōu)立項的原則。

第二章項目體系

第五條江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目體系由重大項目、一般項目構成。

第六條江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目主要圍繞高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)轉型升級需求而設立，重點解決區(qū)域產業(yè)發(fā)展關鍵核心問題，降低區(qū)域產業(yè)發(fā)展“卡脖子”風險。

第三章組織管理與職責

第七條江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目參與管理的各方包括：區(qū)科技局、區(qū)財政局、項目歸口管理單位、項目實施單位等。

第八條區(qū)科技局的主要職責是：

（一）組織項目申報、評審、立項、驗收，會同區(qū)財政局下達項目經費；

（二）監(jiān)督檢查項目的執(zhí)行情況和經費使用情況；

（三）協調和處理項目調整、終止、撤銷等相關問題；

（四）組織項目年度自查等工作。

第九條區(qū)財政局的主要職責是：

（一）負責年度項目經費預算的審核、批準；

（二）負責項目資金撥付；

（三）監(jiān)督項目財政經費的使用。

第十條項目歸口管理單位的主要職責是：

（一）負責申報項目審核和推薦；

（二）督促項目實施單位按規(guī)定做好項目年度自查，按期完成項目合同任務書規(guī)定的任務，按期做好項目驗收工作；

（三）督促項目實施單位配套資金按時到位，項目經費專款專用；

（四）協助區(qū)科技局對項目執(zhí)行情況和經費使用情況進行監(jiān)督檢查，協助開展項目調整、終止、撤銷、驗收等工作。

第十一條項目實施單位的主要職責是：

（一）負責項目的組織實施，按進度要求完成合同任務書規(guī)定的考核目標與任務；

（二）指導、督促項目負責人及科研人員及時、規(guī)范、準確做好研究開發(fā)、實驗等科研記錄，確保原始記錄真實、客觀、完整；

（三）接受區(qū)科技局、項目歸口管理單位組織或委托第三方機構開展的對項目執(zhí)行情況和經費使用情況的監(jiān)督檢查，按規(guī)定要求如實提交相關材料；

（四）及時報告項目實施中出現的需要調整、終止或撤銷項目的重大事項,填報各類相關報表；

（五）項目完成后按規(guī)定進行項目驗收，對項目實施中產生的科技成果依法取得相關知識產權，并進行有效管理和充分使用。

第四章項目申報

第十二條圍繞新質生產力，區(qū)科技局根據區(qū)域產業(yè)轉型升級發(fā)展需求，研究確定重點支持領域，提出江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目申報要求。

第十三條江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目申報應當符合以下基本條件：

（一）項目申報單位須是在江北轄區(qū)內注冊的具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。

（二）項目申報單位具有項目實施的基礎條件，完成項目所必備的人才條件和技術裝備，有比較健全的科研管理、財務管理等制度。

（三）項目負責人在相關技術領域具有一定學術水平或技術創(chuàng)新優(yōu)勢，并具有完成項目所需要的組織管理和協調能力。

（四）項目申報單位具有完成項目的良好信譽，申報當年及前一年內無到期不提交項目驗收情況，無連續(xù)兩次及以上項目結題、終止或不通過驗收情況以及其他被禁止或限制項目申報的情況。

（五）申報單位應有研發(fā)投入，且達到申報通知要求。申報單位同時承擔在研項目一般不得超過 2 項。

（六）申報項目未獲得區(qū)級及以上科技項目立項支持。

第十四條

項目申報單位按照江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目申報通知要求開展項目申報工作。項目申報需提供以下基本材料：

（一）項目申報書

（二）可行性報告

（三）查新報告復印件

（四）企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照復印件

（五）上年度的企業(yè)財務審計報告復印件（含資產負債表、損益表、現金流量表等）

第十五條申報的項目須經歸口管理單位推薦后，再進入項目評審環(huán)節(jié)。

第五章項目評審

第十六條項目評審實行專家評估和專家審核相結合的方法。可采取專家網絡評審、會議評審、答辯評審等形式，必要時可以委托具有相應能力的第三方機構開展評審。項目評審按《江北區(qū)科技項目評審管理辦法（試行）》執(zhí)行。

第十七條項目評審專家選取遵守匹配原則、回避原則。

第六章項目立項

第十八條項目立項實行專家評審與行政決策相結合的方式。以專家評審的結果為基本依據，區(qū)科技局按照區(qū)現行相關政策審定提出立項項目及經費安排建議。

第十九條擬立項項目經公示無異議或異議不成立的，由區(qū)科技局確定立項名單后會同區(qū)財政局聯合下達立項項目經費文件。項目資助經費采用分期撥付的方式，首批撥付資助經費總額的 40%，項目完成后，根據驗收情況決定剩余資助經費的撥付額度。

第二十條批準立項的項目，應在項目實施單位與歸口管理單位、區(qū)科技局簽訂合同任務書后，再下達資助經費。

第七章過程管理

第二十一條區(qū)科技計劃項目實施單位應每年對上一年度項目執(zhí)行、經費使用、指標完成等情況進行自查。區(qū)科技局依據項目實施單位的項目自查情況，提出項目后續(xù)實施意見，并可視項目情況進行實地核查。

第二十二條項目實施期間，如項目需要調整、終止或撤銷時，項目實施單位應當及時提交項目調整、終止或撤銷申請。其中，對申請終止的項目，一般還應附上已做的工作、購置的設備儀器、項目經費使用、階段性成果等情況說明。區(qū)科技局根據情況及時提出項目調整、終止或撤銷意見，并通知項目實施單位及歸口管理單位。

第二十三條申請終止的項目，由區(qū)科技局、區(qū)財政局聯合或委托第三方機構進行現場核查，明確是否需要退回資助資金和退回的金額。申請撤銷的項目，需退回全部資助資金。

第二十四條項目實施期內，出現下列情況之一的，項目實施單位應及時申請調整合同任務書有關條款，但合同任務書規(guī)定的考核指標不予調整。

（一）項目的技術骨干發(fā)生重大變化，需要變更項目負責人及項目組前三位成員的；

（二）因重組、兼并、改制等原因需變更項目實施單位的；

（三）項目合同任務書執(zhí)行期需要延期的，應在合同任務書到期前提出項目實施期限變更申請，延長的期限原則上不得超過 1 年；

（四）項目技術路線發(fā)生改變，需要對項目經費使用預算進行重大調整的；

（五）由于其它不可抗拒的因素，需要變更合同任務書相關內容的。

第二十五條有下列情況之一的，項目實施單位應主動申請終止或撤銷項目。

（一）因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同任務書任務和目標的；

（二）因項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的；

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國(境)、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行，且無合適的新的項目負責人可替代的；

（四）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的；

（五）項目實施單位發(fā)生重大經營困難、兼并重組等變故，不能繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經費的；

（六）導致項目不能正常實施的其它原因。

第二十六條有下列情況之一的，給予項目強制撤銷或終止，并按照江北區(qū)科技計劃信用管理辦法相關規(guī)定記錄其科技計劃信用不良行為。情節(jié)嚴重的，將階段性或永久取消其參與由區(qū)科技局組織開展或推薦的各類計劃項目申報、實施資格。

（一）無正當理由不按項目合同任務書規(guī)定實施項目；

（二）擅自停止項目實施或變更項目合同任務書內容；

（三）不按要求申請驗收；

（四）在項目申報、實施等方面弄虛作假，侵犯他人知識產權；

（五）截留、挪用、擠占或虛假騙取、套取項目經費；

（六）項目實施單位已停止經營活動或注銷的。

第八章項目驗收

第二十七條項目實施單位應在合同任務書規(guī)定完成日期之后 3 個月內向區(qū)科技局提出驗收申請。合同任務書實施期內已全面完成項目合同任務書所規(guī)定各項指標的，可提前申請驗收。

第二十八條區(qū)科技局應在收到項目實施單位提交已審核通過的驗收申請材料之后 3 個月內組織完成項目驗收。以區(qū)科技局黨組會議討論通過驗收的日期為項目實際完成驗收時間。

第二十九條項目驗收以項目合同任務書規(guī)定的內容和指標為基本依據，對項目各項指標完成情況、經費使用的合理性和規(guī)范性、成果應用效果、經濟與社會效益、知識產權等情況等做出客觀公正的評價。

第三十條申請項目驗收應提供以下基本材料：

（一）項目驗收申請表；

（二）項目合同任務書（包括合同書、經費用款計劃表及項目申報書）；

（三）項目執(zhí)行情況總結報告；

（四）具有法定資質單位出具的技術檢測報告（前沿性、突破性技術涉及的相關指標可由第三方機構出具）；

（五）項目經費決算表（重大項目需第三方專項審計報告）；

（六）涉及經濟、成果指標的有關證明材料。

第三十一條區(qū)科技局應在黨組會議討論前組織專家或委托第三方機構組織專家并成立驗收專家組對申請驗收項目進行現場驗收或會議驗收，以現場驗收或會議驗收結論為決策依據。驗收專家組由相關技術、財務、管理方面的專家組成，專家一般不少于 3 人。專家對驗收項目內容有保密責任。

第三十二條現場驗收或會議驗收結論分為通過驗收、結題和不通過驗收三種情況。完成或基本完成合同任務書規(guī)定的主要技術指標、經濟指標、成果指標，經費基本到位且使用合理、合規(guī)，驗收專家組綜合評分在 60 分以上的項目，為通過驗收。通過驗收且專家組綜合評分在 75 分（含）以上的項目，全額撥付剩余資助資金，專家組綜合評分在 75 分以下的，撥付剩余資助資金的 70%。凡有下列情況之一的，予以不通過驗收，同時記錄科技計劃不良信用：

（一）所提供的驗收資料、數據不真實，存在弄虛作假；

（二）未經批準，項目研究內容、考核目標等發(fā)生變更；

（三）無特殊原因未按期完成項目驗收的；

（四）存在經費挪用、違規(guī)使用等重大問題；

（五）實施過程中出現違反基本倫理等重大問題。凡有以下情況的，予以結題：

（一）因不可抗拒因素造成不能完成合同任務書規(guī)定的指標任務和相關要求，項目承擔單位和承擔人員已經盡職的，給予結題；

（二）不符合驗收通過條件，且不屬于驗收不通過情況的，認定為結題。結題和不通過驗收，項目剩余資助資金不再撥付，已補助資金有結余的需退回。

第九章經費管理

第三十三條項目經費的開支范圍包括直接費用、間接費用。

（一）直接費用是指在項目實施過程中發(fā)生的與之直接相關的費用。主要包括：

1.設備費：是指在項目實施過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發(fā)生的費用。計算類儀器設備和軟件工具可在設備費科目列支。

2.業(yè)務費：是指在項目實施過程中消耗的各種材料、輔助材料等低值易耗品的采購、運輸、裝卸、整理等費用，發(fā)生的測試化驗加工、燃料動力、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務、會議/差旅/國際合作交流等費用，以及其他相關支出。

3.勞務費：是指在項目實施過程中支付給參與項目的研究生、博士后、訪問學者和項目組成人員中沒有工資性收入的研究人員、科研輔助人員等的勞務性費用，以及支付給臨時聘請的咨詢專家的費用等。專家咨詢費不得支付給參與項目（課題）研究及其管理相關的工作人員。

（二）間接費用是指承擔單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關費用。主要包括：承擔單位為項目研究提供的房屋占用，日常水、電、氣、暖等消耗，有關管理費用的補助支出，以及激勵科研人員的績效支出等。間接費用，一般僅適用于國有性質的科研院所、高等院校和其他事業(yè)單位牽頭承擔的項目預算編制。

第三十四條 在項目總預算不變的情況下，設備費以外的其它直接費用科目，可由項目實施單位根據實際需求自行調劑；在設備費預算 30%比例額度內、且不改變設備品目的前提下，可由項目實施單位根據實際需求自行調劑設備費，調劑情況報區(qū)科技局備案。若項目總預算需要調減，需由項目實施單位按項目調整流程報區(qū)科技局審批，調減額度最高不超過 20%。

第十章監(jiān)督管理

第三十五條項目實施單位要建立健全內部科研管理制度，加強項目內部監(jiān)管；項目實施單位和實施人員要嚴格執(zhí)行科技計劃項目管理的各項規(guī)定，切實負起項目實施的主體責任。

第三十六條實行科技計劃信用管理制度，項目實施單位的科技計劃信用信息將作為項目立項和經費支持的重要依據。

第三十七條嚴格懲處項目實施中的違規(guī)行為。項目申報和實施期間，發(fā)現弄虛作假的，取消項目立項，追回項目資助經費，終止項目實施單位申報資格，并追究相關人員責任；發(fā)現截留、挪用、虛假騙取、套取項目經費或其它違反財經紀律行為的，依據《財政違法行為處罰處分條例》相關規(guī)定進行處理，情節(jié)嚴重的按規(guī)定移交司法機關處理。

第十一章附則

第三十八條

本辦法自 2024 年 6 月 28 日起施行。原發(fā)布的《江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目專項資金管理辦法》（北區(qū)科技〔2022〕9 號）附件 2 同時廢止。本辦法實施前立項還在研的科技計劃項目（不含農業(yè)和社會發(fā)展專項項目）參照本辦法一般項目管理要求進行管理。

江北區(qū)關鍵核心技術攻關項目專項資金管理辦法(1).pdf